工作職責(zé)
1、督導(dǎo)衍生品業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)的合規(guī)開展，解答衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)咨詢，對重大決策、業(yè)務(wù)相關(guān)的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案及協(xié)議、報(bào)送監(jiān)管部門的報(bào)告材料等進(jìn)行合規(guī)性審查。
2、對境內(nèi)及境外場內(nèi)衍生品的投資交易、場外衍生品業(yè)務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)的合規(guī)性、客戶準(zhǔn)入等進(jìn)行合規(guī)審核。
3、協(xié)助衍生品業(yè)務(wù)部門制度體系的建設(shè)與管理，流程及制度的梳理、修訂等工作。
4、審核衍生品業(yè)務(wù)合同、協(xié)議及其他文件模板，并根據(jù)法律法規(guī)及部門管理要求提出修訂建議。
5、對衍生品相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的合規(guī)監(jiān)控、合規(guī)檢查，包括可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、異常情況以及擬開展的新業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件協(xié)調(diào)采取相應(yīng)的處置措施。
6、負(fù)責(zé)跟蹤并收集與衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)管政策與動(dòng)向，組織完成相關(guān)學(xué)習(xí)和開展合規(guī)培訓(xùn)。
任職資格
1、全日制碩士研究生及以上學(xué)歷，金融、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)；
2、深入理解衍生品業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，具有3年以上場外衍生品合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理或投資交易相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有大型券商銀行等金融機(jī)構(gòu)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
3、工作積極主動(dòng)、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，有責(zé)任心，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神以及溝通表達(dá)能力。
